证监会批复同意深圳前海股交开展私募及创投基金份额转让试点
中国证监会近日正式批复，同意在深圳前海股权交易中心开展私募股权投资和创业投资基金份额转让试点。深圳股交已制定完成“1+N”业务规则体系，明确基金份额转让的挂牌条件、材料要求、交易方式及监管机制，并上线业务系统提供综合服务。此举旨在补齐深圳私募创投行业退出环节短板，打通“募投管退”良性循环通道。
#监管动态
财联社电报AI 评分6060 东方财富·要闻AI 评分5353 中国证监会原党委委员王会民受贿4.36亿余元一审被判死缓
2026年10月27日，成都市中级人民法院一审宣判中国证监会原党委委员王会民受贿案，判处其死刑缓期二年执行，终身监禁不得减刑假释。经查，王会民在1998年至2025年间利用职务便利非法收受财物折合人民币4.36亿余元。鉴于其有未遂情节及认罪悔罪表现，法院决定对其从宽处罚并没收个人全部财产。
华尔街见闻AI 评分6262 中国证监会原党委委员王会民受贿4.36亿余元一审被判死缓
2026年10月27日，四川省成都市中级人民法院对中国证券监督管理委员会原党委委员、中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组原组长王会民受贿案进行一审公开宣判。
金十数据AI 评分2626 大商所调整生猪期货LH2701合约交易限额
大商所宣布自2026年10月29日起，非期货公司会员或客户在生猪期货LH2701合约单日开仓量不得超过500手，其他合约不得超过1000手。套期保值和做市交易不受此限制，具有实际控制关系的账户按一个账户管理。
第一财经AI 评分2626 大商所调整生猪期货LH2703和LH2705合约交易保证金水平
大商所宣布自2026年10月30日结算时起，将生猪期货LH2703和LH2705合约的交易保证金水平由8%上调至10%。若合约同时满足其他调整规定，则按较大值收取保证金。交易所要求会员单位做好客户风险提示，以加强市场风险防范并确保平稳运行。
第一财经AI 评分5858 中国证监会原党委委员王会民一审被判死缓并终身监禁
四川省成都市中级人民法院对证监会原党委委员、驻委纪检监察组原组长王会民受贿案作出一审宣判，判处其死刑缓期二年执行，减为无期徒刑后终身监禁，不得减刑、假释。经查，王会民在1998年至2025年间利用职务便利非法收受财物共计折合人民币4.36亿余元。法院鉴于其有未遂情节、如实供述及认罪悔罪等从宽处罚情节，决定对其判处死缓并附加终身监禁。
华尔街见闻AI 评分6060 中国证监会原党委委员王会民一审被判死缓
中国证监会原党委委员、驻证监会纪检监察组原组长王会民因受贿罪被一审判处死刑，缓期二年执行，并在减为无期徒刑后终身监禁，不得减刑、假释。法院查明其1998年至2025年间非法收受财物共计折合人民币4.36亿余元。鉴于其有未遂情节、如实供述及认罪悔罪等从宽处罚情节，法庭作出上述判决。
东方财富·要闻AI 评分2828 长三角启动2026禁传宣传季，沪苏浙皖签署网络传销风险防控合作协议
沪苏浙皖四地市场监管部门共同启动“远离传销守护幸福”2026长三角禁传宣传季，并现场签署《长三角地区网络传销风险防控合作协议》。今年1-8月，四地共立案查办传销案件597起，罚没3566.14万元。此次行动旨在应对网络传销跨区域、高隐蔽特征，通过数据互通与执法协同织密区域风险防控网。
东方财富·要闻AI 评分6868 多家民营银行收紧异地存款 属地化整改要求2027年底前完成
多家民营银行叫停或限制个人异地存款新增，部分存量产品也停止新增，监管总体要求在2027年年底实现存款业务属地化管理。此次整改源于2021年规范互联网存款的通知，目前正从原则约束转向系统化落地，银行通过嵌入地域校验、区分存量增量等方式执行。分析认为，此举旨在纠正地方性银行借助互联网突破地域边界揽储的模式，将倒逼民营银行减少对平台流量和高息揽储的依赖，转向本地场景驱动的特色化经营。
金十数据AI 评分2424 网约车监管信息交互系统9月收到订单9.81亿单
网约车监管信息交互系统9月份共收到订单信息9.81亿单。截至2026年9月30日，全国共有402家网约车平台公司取得经营许可，数量与上月持平。在订单量前10名平台中，如祺出行、风韵出行等按订单合规率从高到低排列。
东方财富·要闻AI 评分6060 交通法修订草案拟规定自动驾驶违法由车企担责 或将重构车险定价逻辑
《道路交通安全法修订草案》新增自动驾驶专章，规定功能激活状态下发生违法行为由生产企业或进口企业接受处理并承担举证责任。该条款厘清了自动驾驶与辅助驾驶的法律边界，意味着责任主体从驾驶人向车企转移。业内分析认为，这将迫使保险公司重建产品体系，从依赖车型和驾驶人记录的传统定价，转向基于车辆运行数据、系统版本及算法风险的多层次保障模式。
金十数据AI 评分4040 国家药品集采取消来曲唑片等中选资格，相关企业列入违规名单
国家组织药品联合采购办公室宣布取消Eugia Pharma和JSC Farmak生产的来曲唑片及钆特酸葡胺注射液集采中标资格。因企业无法继续供应且无法满足医疗机构需求，相关申报企业及杭州科图、上海礼易被列入违规名单。涉事企业分别被取消4年和2年内的国家药品集采参与资格。
东方财富·要闻AI 评分2626 墨西哥对华墙砖和地砖启动反倾销第二次日落复审调查
墨西哥经济部于2026年10月23日发布公告，对原产于中国的墙面瓷砖和地面瓷砖启动反倾销第二次日落复审调查。本案由墨西哥生产商Porcelanite Lamosa申请，倾销调查期为2025年7月至2026年6月，损害调查期追溯至2021年7月。调查期间现行反倾销措施持续有效，公告自发布次日起生效。
华尔街见闻AI 评分6262 韩国金融监督院警告券商加强融资余额管控
韩国金融监督院召集大型券商首席风险官会议，对行业自律成效表示失望，并警告若融资余额持续过度扩张将启动额外监管工具。截至10月23日，韩国融资余额达30.15万亿韩元，高于年初水平。
财联社电报AI 评分2626 墨西哥对华墙砖和地砖启动反倾销第二次日落复审调查
墨西哥经济部于2026年10月23日发布公告，对原产于中国的墙面瓷砖和地面瓷砖启动反倾销第二次日落复审调查。本案由墨西哥生产商Porcelanite Lamosa申请，倾销调查期为2025年7月1日至2026年6月30日。案件调查期间现行反倾销措施持续有效，公告自发布次日起生效。
财联社电报AI 评分5858 清越科技3.7亿元基金先行赔付启动 监管部署券商做好适格投资者服务
清越科技因欺诈发行被处罚后设立的3.7亿元先行赔付专项基金正在推进落地，中证协要求券商做好适格投资者的通知与服务工作。该基金由投保基金公司管理，旨在赔付因公司违法违规遭受损失的投资者，券商需通过指定负责人、开设专用热线等措施维护中小投资者权益。
中国证券报AI 评分4242 券商IPO撤否率降至15.88% 投行从“通道思维”向“价值发现”转型
2026年以来券商IPO项目撤否率达15.88%，较上年同期下降超6个百分点，企查查、博华科技等知名项目接连终止审核。随着监管压实“看门人”责任并修订评价办法，投行执业理念正从“通道思维”向“价值发现”深度转型，旨在从源头把控资本市场入口质量。
金十数据AI 评分4545 日本财相片山皋月：将紧急应对GMO外汇交易平台遭网络攻击事件
日本财务大臣片山皋月表示，将以紧迫态度处理GMO互联网集团外汇交易平台遭网络攻击造成的损害。近几周日本数十家企业报告系统入侵，已有五家外汇交易公司称客户受此影响。目前尚未发现新的未经授权交易或新增攻击事件。
东方财富·要闻AI 评分6262 证监会核准设立花旗证券（中国），境内第七家外资独资券商落地
中国证监会于10月23日发布批复，核准设立由花旗环球金融控股100%出资的花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，注册地为上海。至此，中国境内外资独资券商增至7家。
CointelegraphAI 评分1818 美国货币监理署呼吁社区银行成为支付稳定币发行方
美国货币监理署（OCC）呼吁社区银行成为支付稳定币的发行方。该举措旨在推动传统金融机构参与稳定币市场，拓展其在支付领域的应用场景。
CointelegraphAI 评分4545 加拿大就稳定币监管框架开启公众咨询，拟禁止非金融机构发行方支付收益
加拿大政府于10月26日启动为期60天的公众咨询，针对非金融机构稳定币发行方提出监管草案。新规拟禁止向代币持有者支付利息或收益以抑制囤积行为，并要求发行方在3个工作日内完成赎回且手续费不超过1%。该框架旨在与美国 GENIUS Act 等法规保持一致，预计将于2027年秋季生效。
CointelegraphAI 评分4545 NBA 指定 Kalshi 与 Polymarket 为优选预测市场交易所并签署 CFTC 协议
NBA 宣布将 Kalshi 和 Polymarket 列为优选预测市场交易所，并与美国商品期货交易委员会（CFTC）签署信息共享协议以维护篮球相关市场诚信。该合作允许两家平台获取 Sportradar 提供的官方数据用于结算，同时禁止联盟人员交易 NBA 事件合约。此举发生在联邦监管与州博彩法冲突加剧之际，此前犹他州总检察长已起诉 Kalshi 涉嫌非法投注。
CNBC 头条AI 评分5252 FTC与20州起诉Dollar General指控其多收顾客费用
美国联邦贸易委员会（FTC）联合20个州起诉零售商 Dollar General，指控其实际收取价格高于货架标签及广告标示。受此消息影响，Dollar General 股价下跌约4%。诉讼称该公司利用缺乏防范措施向消费者非法多收数百万美元，且未解决数万起相关投诉。
东方财富·要闻AI 评分5252 财政部发布气候披露应用指南征求意见稿，九行业碳账本对标国际
财政部印发《企业可持续披露准则第1号——气候》应用指南及电力等9项行业指南征求意见稿。此举构建四层落地体系，覆盖钢铁、汽车等行业并主动对齐欧盟CBAM规则。指南将披露义务从“可以”升级为“应当”，通过明确排放源清单与打通核算边界，大幅降低出口企业合规成本。
CointelegraphAI 评分1818 韩国议员考虑将加密货币税实施推迟至2029年
韩国议员正考虑将加密货币税的实施时间推迟至2029年。
东方财富·要闻AI 评分6262 成都发布商品房销售制度调整实施意见：提高预售门槛并强化资金监管
成都市住建局等三部门联合出台实施意见，系统性调整商品住房销售制度，明确2026年8月28日后新出让地块申请预售须主体结构封顶，并逐步推行现房销售。新规要求首付款及个人住房贷款全部纳入预售资金监管账户，禁止进入开发商自有账户，同时规定开发商须用自有资金拿地并实行项目主办银行制以封闭运行资金。
东方财富·要闻AI 评分4545 广电总局发布“十五五”规划：明确AI渗透率不低于95%
国家广播电视总局近日发布《广播电视和网络视听“十五五”规划》，设定到2030年人工智能渗透率、超高清终端综合占比均不低于95%，新型终端应用数量不少于1.5亿端。规划强调构建行业垂类大模型与智能体，推动AI全流程嵌入内容生产、审核监管及公共服务等环节。同时要求生成节目添加标识并坚持人工审核，严禁AI魔改，保障真人剧创作主力地位。
东方财富·要闻AI 评分5858 民航局出台航线评审优化措施治理同质化竞争
中国民用航空局近期出台《国内航线航班评审优化措施》，自2026/2027冬春航季起实施，旨在遏制国内航线同质化恶性竞争。新规通过收紧骨干航线准入、限制单航段增班数量及建立支线市场培育保护期等规则，引导运力向二、三线城市倾斜并强化枢纽集散能力。行业分析指出，该政策能压平单位收益下滑斜率实现“止血”，但无法直接对冲油价与汇率等成本变量，中小航司需转向支线深耕以应对竞争逻辑的重塑。
东方财富·要闻AI 评分5858 美国拟将生物技术纳入对外投资监管 业内探讨中国创新药出海应对策略
美国财政部发布《全面对外投资国家安全法案》实施细则征求意见稿，拟将生物技术纳入监管以约束对华股权投资，意见征集至12月7日。该政策草案引发资本市场关注，部分A股、港股创新药公司股价承压。今年前三季度中国创新药对外授权交易总额达1300亿美元。行业人士指出传统对外授权交易目前仍保持开放，但NewCo架构等业务影响待观察，建议企业在尽调早期前置合规与地缘政治评估。
第一财经AI 评分6868 美国拟限制生物技术对华投资 业界探讨创新药出海应对策略
美国财政部发布征求意见稿，拟将生物技术纳入对外投资监管范围并约束对华股权投资，意见征集至12月7日。尽管传统对外授权交易目前看似保持开放，但资本市场已现波动，跨国药企正持续解读条款以评估对股权投资及NewCo架构的影响。业内建议企业在尽调早期前置合规与地缘政治评估，同时通过优化合同条款防控政策风险。
东方财富·要闻AI 评分7171 商务部拟将 AI 技术纳入出口管制，DeepSeek 与 MiniMax 完成登记
商务部与科技部联合发布公告，就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》公开征求意见，拟将 23 项 AI 技术纳入出口管制范围。深度求索（DeepSeek）与稀宇科技（MiniMax）已完成相关登记手续，走通旗下大模型开源发布及海外授权的合规流程。
东方财富·要闻AI 评分4545 上海六部门印发卫星互联网行动方案，推动民用飞机搭载低轨终端
上海市经济和信息化委员会等六部门印发《上海市卫星互联网产业创新发展行动方案（2027-2030年）》，明确在航天航空领域推动民用飞机搭载低轨卫星互联网终端。该方案还提出拓展远洋航运、金融服务及医疗健康等领域的To B行业创新应用，以支撑全域覆盖与远程服务需求。
华尔街见闻AI 评分6262 商务部就《保护中国商业秘密特别规定（征求意见稿）》公开征求意见
商务部发布《保护中国商业秘密特别规定（征求意见稿）》，拟对实施特定行为的外国实体采取多项限制措施。规定内容包括禁止相关货物技术进出口、限制在华新增投资、限制相关人员入境及工作许可，并可依法处以罚款。
东方财富·要闻AI 评分5252 商务部就《保护中国商业秘密特别规定（征求意见稿）》公开征求意见
商务部于2026年10月26日就《保护中国商业秘密特别规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。该规定依据《中华人民共和国对外贸易法》等法律法规起草，旨在维护国家主权、安全、发展利益及保护中国权利人合法权益。
第一财经AI 评分5050 商务部就《保护中国商业秘密特别规定（征求意见稿）》公开征求意见
商务部起草《保护中国商业秘密特别规定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。该规定依据《中华人民共和国对外贸易法》等法律法规制定，旨在维护国家主权、安全及发展利益，保护中国权利人合法权益。
第一财经AI 评分2828 我国牵头信息安全标准与数字贸易ISO研究基金项目成果发布
ISO正式发布《ISO/IEC 27001标准对数字贸易的影响》研究报告，这是我国首次承担ISO研究基金项目。报告基于165个国家数据，阐明国际标准赋能数字贸易机制，指出ISO/IEC 27001实施显著提升企业风险防范能力并扩大数字贸易规模，对发展中国家拉动作用尤为明显。
财联社电报AI 评分3232 巴基斯坦对中国复合铝箔作出反倾销初裁，征收9.03%临时税
巴基斯坦国家关税委员会对原产于或进口自中国的复合铝箔作出反倾销肯定性初裁，初步裁定征收9.03%的临时反倾销税。该措施自10月21日公告发布之日起生效，有效期为4个月，预计终裁将于初裁发布之日起180日内作出。
东方财富·要闻AI 评分6868 香港证监会批准全球首批代币化公募基金开展24/7二级市场交易
10月26日，香港证监会宣布已批准全球首批向公众开放的代币化基金在持牌虚拟资产交易平台（VATP）上进行二级市场交易。华夏基金（香港）与猎豹交易联合推出该服务，两只现有的认可代币化货币市场基金于当日开始提供每周七天、每天24小时的全天候交易。
东方财富·要闻AI 评分3535 专家解读《市场监督管理所条例》：推动基层市场监管由政策治理转向法治化治理
《市场监督管理所条例》出台，旨在解决基层监管法律定位模糊及职责边界不清问题。该条例明确市场监管所为派出机构性质，理顺县级部门与基层所的权责关系，实现行政决定权收归县级、调查下沉基层。此举推动基层监管从政策治理向法治化治理转型，筑牢市场监管“最后一公里”。
东方财富·要闻精选AI 评分7878 多地税务局向自然人送达离岸信托纳税通知书
国家税务总局北京市怀柔区税务局等多地税务机关在90天申报窗口期最后一日向多名自然人公告送达税务事项通知书，要求限期提交离岸信托资料并申报纳税。按照财政部和税务总局此前发布的公告，2023年至2025年置入离岸信托资产产生的应纳税款需在10月22日前完成申报方可免收滞纳金，核查范围涵盖所有实质具备信托隔离功能的境外安排，且通过CRS等渠道实现数据交叉核验。
推荐理由：原文披露了多地税务机关在申报截止日送达通知书的具体动作，并明确了穿透核查范围与追缴年限，有助于理解离岸信托个税新规的执行力度。