广东证监局警示立信与大华会计师事务所涉香雪制药年报审计违规
10月29日，广东证监局对立信、大华两家会计师事务所及6名注册会计师出具警示函。二者因在香雪制药2016至2020年年报审计中，存在函证、货币资金及在建工程等程序执行不到位问题被处罚。
#监管动态
东方财富·要闻AI 评分4242 东方财富·要闻AI 评分4040 工信部公开征求《监控化学品出口管制内部合规指南（征求意见稿）》意见
工业和信息化部就《监控化学品出口管制内部合规指南》公开征求意见。该指南旨在规范监控化学品出口管理，引导企业建立内部合规机制。文件依据《中华人民共和国出口管制法》等法规起草，目前处于征求意见阶段。
东方财富·要闻AI 评分5858 界面新闻起底“撸贷”黑产骗局：包装公司伪造流水致借款人背负巨额债务
界面新闻调查发现，“撸贷”黑产团伙以好处费为诱饵，将无贷款记录的“征信白户”包装成经营主体或空壳公司，通过伪造流水骗取银行贷款后转移资金，导致名义借款人背负巨额债务。
CNBC 头条AI 评分5353 美国环保署称特朗普甲烷政策回滚对原油价格影响甚微
美国环保署经济模型显示，特朗普拟议的甲烷排放规则回滚仅会使2027年美国原油价格下降11美分/桶（约0.14%），国内产量增加0.09%。该提案预计2027至2050年额外产生6000万短吨甲烷排放，但可为美国经济节省约450亿美元合规成本。分析师指出，因多数油井在油价高于80美元时已具商业可行性，政策对整体供应影响有限。
第一财经AI 评分4242 委内瑞拉代总统要求英格兰银行归还黄金储备
委内瑞拉代总统德尔西·罗德里格斯28日要求英国央行英格兰银行归还其持有的委内瑞拉黄金储备。她指责英方冻结委黄金是旨在非法攫取国家储备的“闹剧”。委外交与外贸部及总检察长办公室将启动相关机制，以确保这些黄金被归还。
第一财经AI 评分2828 农业农村部辟谣“立体AI养虾”等虚假投融资项目
农业农村部发布风险提示，澄清不存在“国家农业再投入专项扶持贷款”及“立体AI养虾专项资金项目”等虚假投融资项目和专项投资基金。不法分子常以代办部委项目申报、承诺大额扶持资金为诱饵，要求预先支付手续费、考察费等费用。公众切勿轻信此类虚假宣传，谨防受骗。
金十数据AI 评分4040 香港金管局鼓励银行支持开发商再融资
香港金融管理局再次鼓励银行支持开发商再融资，以防商业地产市场受挫。该局近期与地产建设商会及银行商讨个别大型及中型发展商的债务到期问题，重点关注有资产但缺乏现金流的中型房企。金管局发言人表示会与持份者不时沟通，但不评论具体内容。
东方财富·要闻AI 评分3232 广东科技贷款余额达6.73万亿元，保险业提供保障1.27万亿元
截至2026年三季度末，广东全省科技贷款余额达6.73万亿元，同比增长13.54%；同期保险业为科技活动提供风险保障1.27万亿元，同比增长36.93%。广东通过信贷、保险及股权基金等多维度金融“组合拳”，系统支撑科技自立自强与新质生产力发展。
CNBC 头条AI 评分6565 美国司法部调查英伟达 129 亿美元收购 Hugging Face 案
美国司法部正在调查英伟达以近 130 亿美元收购 AI 开源平台 Hugging Face 的交易，重点关注其对竞争对手的影响。CNBC 确认了这一消息，此前路透社于周三率先报道。
金十数据AI 评分7575 Anthropic招股书披露与特朗普政府监管及法律争端风险
人工智能公司Anthropic在即将于11月IPO前提交的招股说明书中，详细披露了其与特朗普政府持续数月的监管及法律争端，警告这些冲突可能使其面临额外审查或针对性执法。
华尔街见闻AI 评分6262 惠誉上调中国六大国有银行生存力评级一个子级
惠誉将工行、农行、中行、建行、交行和邮储银行的生存力评级均上调一个子级，反映对中国大型银行独立信用实力评价的整体改善。此次调整伴随中国银行业经营环境评分上调，主要基于影子银行风险收敛、信贷纪律加强及监管框架完善等结构性变化。
第一财经AI 评分2828 农业农村部解读《全国农产品品质提升“十五五”规划》：保安全提品质协同
农业农村部发布《全国农产品品质提升“十五五”规划》，推动农业由产量主导向产量品质并重转变，明确“十五五”期间农产品质量安全例行监测合格率稳定在98%以上。规划提出完善标准体系、加强智慧监管及严厉处罚，并设定粮食产能至1.45万亿斤左右的目标，以解决食品安全隐患并满足营养健康需求。
东方财富·要闻AI 评分2626 政府采购补充协议签订限额与合规要求解析
《政府采购法》规定补充合同累计金额不得超过原合同10%，超限须重新采购。某项目因追加工程量致支付额达89万元，远超39.28万元中标额的法定限额，被财政部门认定违规。采购人应建立集体研判机制，在需求调查阶段预判风险并设置处置条款，防范以履约变更规避监管。
CNBC 头条AI 评分3535 民主党若赢中期选举或加强监管预测市场与 CFTC
民调显示民主党有望翻转众议院，其拟借立法及调查权加强对 Kalshi、Polymarket 等预测市场的监管。焦点在于特朗普之子担任顾问是否影响 CFTC 裁决，尽管两平台称欢迎合规互动且强调利益隔离。
东方财富·要闻AI 评分5050 两款进口药品断供、3家高值耗材企业产品现质量问题出局集采
10月26日，因来曲唑片与钆特酸葡胺注射液断供，Eugia Pharma等4家药企被取消中选资格并列入违规名单。同日，三友医疗等3家企业因肾造瘘套件等产品质量不合格，被取消高值耗材中选标识并暂停采购资格。
东方财富·要闻AI 评分2828 京津冀三地市场监管部门推出营业执照全域异地“办、发、领”服务
京津冀三地市场监管部门联合推出营业执照全域异地“办、发、领”服务，打破地域壁垒以降低制度性交易成本。企业可通过北京市企业服务“e窗通”平台在线申报，系统自动推送至属地审批，纸质执照及公章支持寄递至区域内指定地址。该服务已惠及产业链上下游，如北京某公司通过线上申请副本并邮寄至河北子公司，有效免除两地往返奔波。
东方财富·要闻AI 评分3636 浙江出台十条举措推进人工智能OPC创新发展
10月28日，浙江省市场监管局等5部门联合印发通知，推出十条支持举措推进杭州等地人工智能OPC（一人公司）创新发展。政策涵盖建设标杆社区、实施“工位注册”、开放公共数据与模型API、提供算力券及金融赋能等内容。阿里巴巴、浙大科技园及中国电信浙江公司同步发布赋能清单，助力构建多层次AI发展格局。
金十数据AI 评分3333 巴基斯坦对华棉纱启动反倾销调查
2026年10月23日，巴基斯坦国家关税委员会应国内五家纺织企业申请，对原产于或进口自中国的48支及以上棉纱启动反倾销调查。本案倾销调查期为2025年7月至2026年6月，损害调查期追溯至2023年7月。预计初裁将于立案之日起60至180日内作出。
金十数据AI 评分5757 韩国拟对苹果谷歌合计罚款637亿韩元 因强制应用内支付
韩国广播通信委员会（KMCC）计划对谷歌和苹果合计处以637亿韩元（约合4810万美元）罚款，理由是两家公司强制应用开发者使用其应用内支付系统。据消息人士透露，KMCC将于周三举行全体会议批准纠正令，其中谷歌被罚款429亿韩元，苹果被罚款208亿韩元。此次处罚距离监管机构首次宣布打算惩罚这两家美国科技巨头已过去三年。
东方财富·要闻AI 评分3838 广东发布方案力争“十五五”期间涉农贷款余额突破3万亿元
广东金融监管局联合多部门印发实施方案，明确力争“十五五”期间辖内涉农贷款余额突破3万亿元。其中普惠型涉农贷款余额目标为8000亿元，新型农业经营主体贷款余额达2000亿元。方案提出13项措施，包括试点农户家庭资产负债表融资模式及拓展地理标志证明商标权质押范围。
东方财富·要闻AI 评分6060 证监会核准设立花旗证券（中国） 外资券商扩容至7家
证监会于10月23日批复核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，业务范围涵盖经纪、咨询、承销保荐及自营，使其成为第7家外商独资券商。目前大和证券正办理独资变更，城堡证券与日兴证券申请在审，外资参控股券商总资产占行业比重仅约0.36%，但在头部交易席位中集中度较高。
东方财富·要闻AI 评分3030 财政部发布《政府采购评审专家管理办法（修订征求意见稿）》
财政部于2026年10月27日发布《政府采购评审专家管理办法（修订征求意见稿）》，旨在加强政府采购评审专家管理并规范评审活动。该办法对财库〔2016〕198号文进行修订，现向社会公开征求意见。任何单位和个人可在2026年11月26日前，通过财政部网站“财政法规管理系统”或信函方式向财政部国库司反馈意见。
东方财富·要闻AI 评分6060 监管细化券商基金调研费用管理：禁止变相补偿与超额买单
监管机构近期对券商和基金公司强化佣金使用规范提出细化要求，重点管控调研活动中的费用合规性。规定明确禁止使用交易佣金转移支付专家咨询、会议及机酒等应由机构自身承担的费用，且基金公司不得通过提高佣金分配比例或承诺交易量等方式向券商变相补偿。监管强调机构需自查自纠并退回超标开支，后续拟将佣金使用纳入年度现场检查关注要点，违规将从严处理。
CointelegraphAI 评分5050 Robinhood CEO Tenev 警告美国代币化监管不确定性阻碍大额资产入场
Robinhood CEO Vlad Tenev 指出，尽管 SEC 推出创新豁免，但美国代币化规则缺乏长期确定性仍阻碍投资者投入大额资产。他呼吁通过立法或制定规则以提供监管保障，并透露 Robinhood 计划在海外推出私募公司股权代币。目前 Robinhood Chain 上约有 200 个股票代币，但因结构差异暂不在 SEC 豁免范围内。
金十数据AI 评分6060 特朗普提议放宽油气行业甲烷排放监管
美国总统特朗普正式提出放宽石油和天然气行业的甲烷排放监管，声称此举可为消费者和生产商节省450亿美元成本，并增加2.1亿桶石油产量。该提案旨在废除拜登政府2024年制定的排放标准及“超级排放者计划”，目前仍处于提议阶段尚未最终敲定。环保组织警告放宽管制将加剧污染和健康风险，而此前一年特朗普政府已通过推迟合规期限等方式逐步放松相关执行要求。
东方财富·要闻AI 评分6363 公安部新设无人机安全防控局，低空治理走向全国一盘棋
公安部已成立无人机安全防控局，作为新增内设机构负责打击违法犯罪、安全监管及应急处置，该机构成立近一年但尚未在官网正式公布。随着省级、市级、县级层面逐渐组建相应架构，全国正建立起自国家至省市县四级的公安低空安全管理队伍。此举标志着低空经济形成由发改委、民航局、工信部和公安部构成的“两司一局一处”双轨治理格局，旨在规范民用无人机使用并维护社会治安。
CointelegraphAI 评分4343 Bithumb 披露内部系统遭入侵导致数据泄露
韩国加密货币交易所 Bithumb 周二发现其内部移动通讯系统遭黑客入侵，已通报监管机构并调查会员数据是否泄露。Bithumb 强调该系统与虚拟资产交易系统隔离，客户资产无法通过此漏洞访问。此前韩国金融监管局指出，截至 10 月 14 日已有 16 家韩国金融机构遭受网络攻击。
中国证券报AI 评分4040 月内32只FOF启动募集创历史新高，证监会拟降低成立门槛
10月以来已有32只FOF启动募集，数量创历史单月新高。中国证监会近期就《运作办法》征求意见，拟将FOF成立门槛从规模2亿元、份额2亿份降至5000万元和5000万份，并允许其投资ETF联接基金。此举旨在减轻募集压力，丰富指数化配置工具，推动多资产配置策略创新。
中国证券报AI 评分3939 中证协修订券商社会责任评价办法，新增资金投入指标并提升投教加分上限
中国证券业协会就《证券公司履行社会责任专项评价办法（修订稿）》征求意见，反馈截止2026年10月30日。修订稿新增“服务帮扶地区资金投入情况”指标，对投入超100万元券商按金额或营收占比排名计分，并删除原区域协调发展指标以避重复统计。投资者教育评估加分上限由0.05分提至0.3分，B等次首次纳入加分，推动行业从重广度转向求实效。
金十数据AI 评分4545 加拿大皇家银行封堵第三方AI代理访问
加拿大皇家银行于周二通知员工，正式阻止包括Meta Muse在内的第三方人工智能代理访问其银行系统。该行称此举基于全面安全审查，旨在规避代理可能引发的客户风险及法律责任。此前首席执行官Dave McKay曾表示正考虑限制Muse获取客户信息。
CointelegraphAI 评分5252 CFTC 起诉犹他州以阻止其对预测市场 Kalshi 采取法律行动
CFTC 周一向犹他州联邦法院提起诉讼，指控该州试图通过限制 Kalshi 等注册交易所运作来规避联邦对预测市场的专属管辖权。此前犹他州总检察长要求 Kalshi 退还高达 6000 万美元非法利润，CFTC 坚称其拥有监管此类衍生品市场的独家权力。该案加剧了联邦与州政府在预测市场合法性上的冲突，最终可能需由最高法院裁决。
东方财富·要闻AI 评分4040 蚂蚁国际获阿联酋零售支付与储值工具牌照
蚂蚁国际获得阿联酋中央银行颁发的零售支付服务与银行卡体系第二类牌照及储值支付工具牌照。旗下品牌Antom将在阿联酋提供商户收单服务，万里汇可提供数字化跨境金融服务。2026年以来连连数字、易宝等多家机构也相继取得境外资质，国内支付机构“出海”正从通道服务转向持牌深耕本地市场的新阶段。
东方财富·要闻AI 评分4242 多家银行更新互联网助贷合作名单，主动压缩新增并消化存量
浙商银行、上海银行等近期更新互联网助贷合作机构名单，明确不再新增项目，仅对存量贷款持续管理。受2025年10月施行的监管新规影响，银行准入标准收紧，资源向头部平台倾斜，零售信贷增量获取路径正由外部导流转向自营体系建设。
CointelegraphAI 评分5353 Kaiko 报告：欧盟监管重塑市场，USDC 在欧元稳定币交易中超越 USDT
Kaiko 数据显示，受欧盟 MiCA 法规影响，Circle 的 USDC 在欧元稳定币交易中的份额升至 56%，流动性订单簿深度比 Tether 的 USDT 高约 40%。此前 USDC 被欧洲银行管理局指定为欧盟首个“重要电子货币代币”，而美国 GENIUS Act 新规或推动类似转变。
金十数据AI 评分4545 美国商品期货交易委员会拟将交易者持仓报告发布频率增至每周两次
美国商品期货交易委员会（CFTC）计划在今年年底前，将交易者持仓报告（COT）的发布频率从目前的每周五一次提高至每周两次。该报告详细展示大宗商品市场买卖情况并区分不同参与者，旨在满足农业界需求以辅助套期保值决策及观察市场持仓变化。
东方财富·要闻AI 评分5858 浦发银行信用卡中心被罚320万，年内7家银行信用卡中心领罚
国家金融监督管理总局上海监管局披露，浦发银行信用卡中心因信用卡调增授信风险管理严重违反审慎经营规则等8项违规行为被处以320万元罚款，两名时任业务条线负责人分别被警告并处以5万元罚款。
东方财富·要闻AI 评分6060 成都发布第13城现房销售细则：设两年过渡缓冲期，定金上限5%
成都市住建局等三部门联合印发《关于贯彻落实〈关于完善商品住房销售制度的通知〉的实施意见》，成都成为全国第13个落地“8·28”销售制度改革细则的城市。新规对存量项目实行“双缓冲”，允许在途项目及历史遗留问题项目分别延至2027年底和2028年底按原预售条件执行；新出让地块要求主体结构封顶方可预售，现房销售定金不超过总价5%，土地款可分两年免息缴纳。
金十数据AI 评分3838 阳光电源：FCC政策针对未来新产品 现有产品可正常销售
阳光电源表示，FCC政策目前主要针对未来新产品及新型号，若政策不变，现有产品可正常销售。关于美国第14420号行政令，其字面覆盖范围为69kV及以上输电系统设备，本地配电设备不在列。由于美国分布式光储项目接入电压为13.8kV，大型项目经升压后接入，具体约束起始节点尚不明确。
财联社电报AI 评分6060 证监会批复同意深圳前海股交开展私募及创投基金份额转让试点
中国证监会近日正式批复，同意在深圳前海股权交易中心开展私募股权投资和创业投资基金份额转让试点。深圳股交已制定完成“1+N”业务规则体系，明确基金份额转让的挂牌条件、材料要求、交易方式及监管机制，并上线业务系统提供综合服务。此举旨在补齐深圳私募创投行业退出环节短板，打通“募投管退”良性循环通道。
东方财富·要闻AI 评分5353 中国证监会原党委委员王会民受贿4.36亿余元一审被判死缓
2026年10月27日，成都市中级人民法院一审宣判中国证监会原党委委员王会民受贿案，判处其死刑缓期二年执行，终身监禁不得减刑假释。经查，王会民在1998年至2025年间利用职务便利非法收受财物折合人民币4.36亿余元。鉴于其有未遂情节及认罪悔罪表现，法院决定对其从宽处罚并没收个人全部财产。