花旗获中国监管批准设立全资证券公司
花旗集团已获中国监管机构批准，将在华设立一家全资证券公司。这是该机构多年来深化中国市场布局努力中的一个重要里程碑。
#监管动态
华尔街日报·市场AI 评分5252 第一财经AI 评分6060 中国证监会就《私募投资母基金管理规定（征求意见稿）》公开征求意见
中国证监会起草《私募投资母基金管理规定》征求意见稿并向社会公开征求意见，旨在规范私募投资母基金业务活动。规定共二十三条，明确了对私募投资母基金豁免计入一层投资层级，并对长期资金投资设置差异化比例要求。此外，还细化了分散投资、管理人持续性职责及投资负面清单等运作管理要求。
东方财富·要闻AI 评分3232 四部门发文强化优质中小企业认定数据核验与专利排查
四部门联合发文防范不良中介机构影响优质中小企业认定，要求主管部门加强与知识产权、税务等部门协同，强化关键数据比对核验。在专精特新企业认定中建立专利前端排查机制，利用人工智能和大数据技术提高审核能力，并严格落实实地核查以防范造假。
华尔街见闻AI 评分5555 花旗证券（中国）获批设立，成为第7家外商独资券商
证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，业务涵盖证券经纪、投资咨询、承销与保荐及自营。花旗由此获得第7张外商独资券商牌照，大和证券后续将完成登记获第8张牌照。外资准入常态化有望推动资本市场高水平对外开放进一步深化。
华尔街见闻AI 评分6262 证监会就私募投资母基金管理规定公开征求意见
中国证监会起草《私募投资母基金管理规定》征求意见稿并向社会公开征求意见。该规定共二十三条，明确私募投资母基金概念分类、细化分散投资要求、豁免计入一层投资层级，并压实管理人主动管理职责及设定投资负面清单。
东方财富·要闻AI 评分5858 证监会核准设立花旗证券（中国），注册资本12亿元
10月23日，中国证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册地上海，注册资本12亿元人民币，由花旗环球金融控股有限公司100%持股，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营。该申请自2021年12月获接收，2023年12月获受理，2024年2月收到一次书面反馈。此前花旗曾与东方证券合资设立东方花旗证券，2019年花旗亚洲将所持33.33%股权转让给东方证券后退出。
第一财经AI 评分4040 市场监管总局：今年已撤销或注销认证机构30家
市场监管总局今年以来加强认证检验检测全链条监管，已撤销或注销不能持续保持法定能力的认证机构30家。同时督促44家认证机构注销资质领域185项，并出台《认证机构资质许可审查通则》以提高人员专业能力要求。各地部门正严厉打击虚假检测及出具假证书等违法违规行为。
东方财富·要闻AI 评分5353 花旗获批设立外商独资券商，注册资本12亿元
10月23日证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，成为第7家外商独资券商。此前已有摩根大通、高盛等6家外资机构获此牌照，大和证券预计将获第8张。监管层表示将有序扩大市场高水平对外开放，鼓励外资机构发挥专业能力参与创新业务。
东方财富·要闻AI 评分3535 市场监管总局：今年已撤销或注销认证机构30家，检查检验检测机构14109家
市场监管总局加强全链条监管，今年以来已撤销或注销认证机构30家，督促44家机构注销资质领域185项。全国共检查检验检测机构14109家，立案2838件，撤销565家，移送公安218件。目前正加快检验检测报告赋码验证系统建设，实现“一证一码、来源可溯、真伪可查”。
英格兰银行 Bank of EnglandAI 评分2424 英格兰银行证券借贷委员会2026年9月会议纪要
英格兰银行发布证券借贷委员会2026年9月会议纪要，指出T+1结算实施虽总体按计划推进至2027年10月，但各机构准备程度差异显著。会议讨论了持有期规则带来的税务挑战、代币化等数字资产发展及AI在行政任务中的应用现状，强调需加强跨辖区税务协调与运营模型可扩展性。
东方财富·要闻AI 评分2626 印度对华天然云母珠光工业颜料作出第一次反倾销日落复审终裁
2026年10月21日，印度商工部对原产于中国的非化妆品级天然云母珠光工业颜料作出第一次反倾销日落复审终裁，建议继续征收为期5年的反倾销税。税额为299－3144美元/吨，其中福建坤彩材料科技股份有限公司适用299美元/吨，中国其他生产商适用3144美元/吨。
东方财富·要闻AI 评分4848 世纪证券李时樟：四项举措重塑“五大监管”生态底座 激活资本市场内生动能
证监会主席吴清在2026金融街论坛年会提出筹建基金业运行监测中心等四项举措，以落实“五大监管”。世纪证券李时樟指出，这些措施通过消除信息壁垒、规范AI应用及完善减持与赔付规则，重塑市场生态。此举有助于巩固信心，推动中长期资金入市，并激活资本市场服务“十五五”发展的内生动能。
东方财富·要闻AI 评分2828 2026年上半年头部企事业单位广告业务收入突破1.04万亿元
2026年上半年，中国头部企事业单位广告业务收入突破1.04万亿元，同比增长11.3%。此前2025年全国广告业务收入首次突破2万亿元，同比增长32.6%，市场规模稳居全球第二。国家市场监督管理总局将在第33届中国国际广告节上继续完善监管规则、净化市场秩序并推动广告业与实体经济深度融合。
东方财富·要闻AI 评分2222 最高检：两年来共办理涉企行政生效裁判监督案件3900余件
最高检10月23日通报，行政生效裁判监督专项活动开展两年来，全国检察机关共办理涉企行政生效裁判监督案件3900余件，聚焦趋利性执法司法、"过罚不当"等问题。两年来共提出抗诉870余件，其中最高检向最高法提出抗诉55件；环境资源类监督案件1700余件，另提出社会治理检察建议2000余件。
CointelegraphAI 评分2020 瑞士首只零售现货比特币 ETF 瞄准 11 月上线
瑞士首只面向零售投资者的现货比特币 ETF 计划于 11 月上线。该基金旨在为普通投资者提供直接持有比特币的合规渠道，标志着当地加密资产市场准入的重要进展。
CNBC 头条AI 评分5858 SK 海力士放弃 Solidigm 美国 IPO 计划，股价早盘跌 3% 后转涨逾 4%
SK 海力士宣布暂停对子公司 Solidigm 潜在美国 IPO 的评估，称在评估近期资本市场状况和股价走势后作出这一决定，同时仍在寻找多种融资方式以支持新建美国半导体工厂。
中国证券报AI 评分4242 多家地方AMC获批市场化债转股资质，天津津融资产落地首单项目
江西省金融资产管理股份有限公司近日获批开展市场化债转股业务，此前天津、江苏、广西等多地AMC已获准。天津津融资产通过向子公司增资2000万元落地首单项目，助力区域债务化解与实体纾困。该业务拓宽了地方AMC经营领域，推动其从不良债权处置向投行化转型及企业价值重塑升级。
中国证券报AI 评分5858 证监会四项举措强化制度供给：筹建基金业运行监测中心、规范AI应用、完善违规减持处罚与先行赔付
证监会主席吴清在2026金融街论坛年会上表示将落实四项举措：筹建基金业运行监测中心，承担私募基金份额登记和公私募信息收集、风险监测职责；发布实施人工智能在证券期货业安全合规应用的意见；10月19日已发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》细化违规减持认定标准；并就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见，明确会计师事务所、律师事务所可自愿参照先行赔付。
东方财富·要闻AI 评分3838 多家地方AMC获批市场化债转股资质，天津津融资产落地首单项目
继2025年7月金融监管总局明确政策后，江西、天津等多地地方AMC相继获批开展市场化债转股业务。天津津融资产已落地首单项目，向关联方增资2000万元助力街区改造。该工具为地方AMC投行化转型及参与区域债务化解打开新空间，但业内指出当前仍处试水阶段，亟需加强资本与风控等系统性能力建设。
华尔街见闻AI 评分6262 受监管压力与股东反对影响，SK海力士放弃Solidigm美国IPO计划
据韩国经济日报报道，SK海力士已决定不再寻求旗下子公司Solidigm在美国进行首次公开募股（IPO）。这一转变正值韩国金融监督院和委员会加大对母子公司重复上市的审查力度之际，此前Solidigm曾考虑最早于2027年赴纳斯达克上市，估值或达1500亿美元。潜在上市引发的股东权益稀释担忧以及监管层对保护股东义务的强调，共同促成了该计划的搁置，但SK海力士尚未正式公开确认此决定。
CointelegraphAI 评分3535 美国禁止 DeepSeek 并限制对华 AI 投资，日韩推进日元与韩元稳定币试点
美国国土安全部下令将 DeepSeek 产品从联邦民用机构 IT 系统中移除，财政部拟扩大对中俄等国 AI 及半导体投资的禁令。日本 SBI 与韩国 Shinhan Card 签署协议测试日元稳定币跨境支付，Metaplanet 拟以 2,100 BTC 收购 Super League 93.7% 股份。
CointelegraphAI 评分4242 Circle 股东起诉特朗普、World Liberty 与 Steve Witkoff，指控其加密交易损害 USDC 竞争
Circle 股东 J. Benjamin Greenberg 在哥伦比亚特区联邦地区法院起诉特朗普、其家族加密公司 World Liberty Financial 及美国中东特使 Steve Witkoff，指控相关交易为外国政府资金提供通道、损害 Circle 的 USDC 竞争力。
英格兰银行 Bank of EnglandAI 评分5858 英格兰银行与FCA提议简化高级经理和认证制度
英格兰银行旗下审慎监管局（PRA）与金融行为监管局（FCA）联合发布咨询文件，提议大幅简化“高级经理和认证制度”（SM&CR）。根据方案，首席精算师及风险委员会主席等职位将取消监管预审批，改为备案制；同时废除针对约13.9万名非高管人员的年度认证要求。此举旨在减轻行政负担并支持增长，预计未来十年可为行业节省约20亿英镑，但CEO、CFO等核心高管仍需接受严格的适格性测试。
CointelegraphAI 评分1818 Winklevoss 旗下 PAC 斥资 8.1 万美元广告费介入得州参议院选战
Winklevoss 兄弟发起的 Digital Freedom Fund 在提交给 FEC 的文件中披露，已花费逾 8.1 万美元直邮广告费支持得州共和党参议员候选人 Ken Paxton、反对民主党候选人 James Talarico。
东方财富·要闻AI 评分3030 智能网联汽车治理升级：ADS GTR获批与中国制度适配提速
联合国自动驾驶系统全球技术法规（ADS GTR）于2026年6月正式获批发布，构建覆盖产品全生命周期的法规框架。中国同步完善顶层制度设计，累计发放智能网联汽车测试牌照突破2万张、开放测试道路5.7万公里，并印发《汽车数据出境安全指引（2026版）》划定重要数据判定标准。天津、浙江等地通过地方立法先行先试，建立闭环监管机制以支撑规模化商业化应用。
The DecoderAI 评分6262 摩根大通、美银等大行限制使用客户凭证登录的 AI 代理
据 Axios 报道，摩根士丹利、摩根大通、美国银行和富国银行等多家美国主要银行正在限制外部 AI 代理通过客户提供的凭证访问银行账户。这些银行认为此类行为违反了要求账户持有人亲自登录的政策，且部分 AI 代理可能在未获用户直接指令的情况下自行操作。目前多数银行倾向于将 AI 代理权限限制为只读访问，允许查看数据但禁止执行任何交易动作。
CNBC 头条AI 评分6060 股东起诉特朗普及World Liberty Financial涉嫌违反宪法接受外国加密货币利益
Circle 股东向华盛顿联邦法院提起诉讼，指控特朗普及其家族公司 World Liberty Financial 从超过 20 亿美元的数字货币交易中“腐败地获利”，违反了美国宪法禁止官员未经国会同意接受外国款项的外国薪酬条款。
东方财富·要闻AI 评分6262 工信部发布汽车创新设计与灯光新规征求意见稿，强调安全不可为速度让路
工信部近期接连推出两份汽车领域征求意见文件，分别针对产品创新设计研发测试验证和外部照明光信号装置，明确安全红线不能为速度让路。其中一份通知将隐藏式门把手、电吸门等纳入准入管理，要求电吸门具备防夹功能，并禁止在车辆行驶状态下使用“零重力”座椅等功能；另一份标准拟规定智驾ADS标志灯为蓝绿色，禁止车灯显示拟人化表情包样式，且不具备L3级及以上自动驾驶系统的车辆禁止安装此类标志灯。
第一财经AI 评分4040 DeepSeek、MiniMax完成开源及海外授权使用
DeepSeek与MiniMax已履行登记手续，完成开源和海外授权使用。此前商务部、科技部就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》征求意见，拟将23项AI技术纳入管理。官方解释显示，《目录》核心在于划定边界而非单纯限制AI技术出口。
东方财富·要闻AI 评分4242 央行注销蓝天支付与建业支付预付卡牌照，行业洗牌持续
中国人民银行近日注销湖南蓝天支付、河南建业支付2张储值账户运营Ⅱ类牌照。今年累计注销9张第三方支付牌照，持牌机构降至154家，预付卡业务成退出重灾区。分析师指出，受移动支付普及及合规成本上升影响，区域性预付卡机构盈利空间收窄，主动退出案例将持续出现。
华尔街见闻AI 评分3535 谭谈解析“中国AI禁令”：大模型API调用等场景不在出口限制范围
“中国AI禁令”重点监管数据安全、敏感用途与算力底座，企业通过API调用、SaaS应用及本地端侧部署提供大模型服务不属于技术出口管理范围。政策公布以来，DeepSeek和MiniMax已顺利完成登记手续，并实现开源及海外授权使用。
CointelegraphAI 评分1818 泰国SEC称多家公司关注加密ETF，但尚无一家提交申请
泰国SEC表示，多家公司对加密ETF表现出兴趣，但目前尚无任何一家正式提交申请。
财联社电报AI 评分1818 上交所向大业股份下发股价波动事项监管工作函
上交所10月22日向大业股份下发监管工作函，事由为山东大业股份有限公司有关股价波动事项，涉及对象为上市公司。
东方财富·要闻AI 评分5858 金融街论坛监管层密集发声，释放金融开放信号
2026金融街论坛上，证监会、央行、金融监管总局和外汇局负责人集中谈及金融开放，涉及提升QFII投资运作便利度、推进人民币股票交易柜台和REITs纳入沪深港通、推动银行间与交易所债券市场互联互通落地，并拟试点允许8家中资和外资人民币境外清算行在境内银行间外汇市场开展自营交易。
东方财富·要闻AI 评分4242 每经热评丨高调“画饼”而后澄清 南威软件异动拷问信披底线
南威软件在立案调查期间接受采访称AI短剧未来年产能有望超300部、预计2027年产生规模化收入，并在互动平台称电算协同项目已落地，股价于10月16日、20日、21日涨停。经监管督促，公司才公告主要算力设备尚未到货、无在手订单、未产生收入，10月22日股价跌停。公司2025年归母净利润亏损4.47亿元，控股股东及一致行动人质押比例达66.27%。
CointelegraphAI 评分3131 英国需要一条可行的受监管 DeFi 准入路径
Coinbase 欧洲政策主管 Katie Harries 指出，FCA 拟要求受监管平台的客户订单只能在 FCA 授权场所执行，而 DeFi 协议背后无人可取得授权，这可能构成对 DeFi 的事实性禁令。
东方财富·要闻AI 评分4242 2026董秘价值报告：A股近半数董秘面临专职化转型，2027年底前须完成身份抉择
证监会《上市公司董事会秘书监管规则》5月24日施行，要求董秘不得兼任经理、分管经营业务的副经理、财务负责人，相关高管须在2027年12月31日前完成专职过渡。截至2026年9月15日，A股5500余家上市公司中2681位董秘兼任副总经理或总经理，其中537位已离职，超2000位仍待转型。2025年A股董秘平均年薪77.78万元，创历史新高，同比提升4.4%。
CointelegraphAI 评分2020 CoinDCX 承认存在"运营亏损"，1600 万美元钱包转账引发审视
CoinDCX 在 1600 万美元钱包转账引发审视后承认存在"运营亏损"。该交易所的钱包资金流动受到外界关注，具体亏损规模与转账用途未在文中披露。
CNBC 头条AI 评分1818 美国两党议员提出《加速临床试验法案》，拟建可复用临床试验网络
美国民主党众议员 Jake Auchincloss 与共和党众议员 Morgan Griffith 提出两党法案《Faster Clinical Trials Act》，拟建立可复用的临床试验站点网络，让患者可在常规诊所接受试验药物并通过远程方式随访。
金十数据AI 评分4242 十堰出台“8·28”地产新政细则，成首个落地细则的三四线城市
十堰市住房和城市更新局等三部门10月21日联合印发“8·28”地产新政实施细则，共六部分十九条，自发布之日起执行。十堰成为首个落地该细则的三四线城市，也是全国第9个出台实施细则的城市。中指研究院指出，十堰在续建项目处理、公建配套配建标准、个人住房贷款发放时点等方面推出多项新举措，呈现地方差异化安排。