金融监管总局发布《资产管理信托管理办法》规范信托资管业务
国家金融监督管理总局制定《资产管理信托管理办法》，自2027年1月1日起施行，旨在规范信托公司资产管理业务发展。该办法确立资产管理信托为面向不超过200名合格投资者的私募产品，严禁承诺保本保收益，并要求建立全流程风险防控机制及严格净值管理。针对存量业务，监管部门采取“新老划断”方式推进整改，要求信托公司有序压降规模并将整改进展纳入分类监管依据。
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东方财富·要闻AI 评分6868 东方财富·要闻AI 评分5353 《金融产品网络营销管理办法》实施满月：金融机构告别粗放营销转向规范化
2026年9月30日实施的《金融产品网络营销管理办法》已满一个月，金融机构全面清理误导性宣传话术，个人朋友圈营销“停更”，获客逻辑从“流量至上”转向“专业为本”。持牌机构收紧外部合作权限，将私域营销迁移至企业微信并强化合规审核，头部与中小机构在转型中差距显现。目前行业仍面临营销行为可回溯管理标准不统一及AI生成内容定性难等实操挑战。
东方财富·要闻AI 评分3030 金融监管总局传达学习二十届五中全会精神，部署作风优化与金融资源配置
10月30日，金融监管总局召开党委（扩大）会议，传达学习党的二十届五中全会精神。会议部署开展“强党性、转作风、严监管、提效能”作风优化提升专项行动，要求保持反腐败高压态势并深化以案促改。在业务层面，强调稳妥推进中小金融机构改革化险，支持化解房地产及地方债务风险，引导行业优化金融资源配置以提升服务适配性。
东方财富·要闻AI 评分2626 沪港签署合作备忘录加强跨境金融纠纷调解
10月30日，上海市金融消费纠纷调解中心与香港金融纠纷调解中心在沪港金融合作第十次工作会议上签署合作备忘录。该协议旨在推动两地金融纠纷调解机制的交流衔接，加强跨境调解服务合作。此次会议由上海市委金融办与港府财经事务及库务局共同主办，致力于深化沪港金融市场互联互通。
东方财富·要闻AI 评分4040 上海金融法院发布第七批精选案例，明确董监高增持违约及私募托管人责任
上海金融法院于10月29日发布第七批中英文精选案例，共收录20件典型案例。其中全国首例董监高未履行3亿元增持承诺案，首次激活《证券法》公开承诺民事赔偿条款，认定构成虚假陈述。另一私募托管纠纷案二审改判，因托管人未尽合理审查义务，需对本金损失承担10%补充赔偿责任。
东方财富·要闻AI 评分2828 上海金融法院发布第七批金融纠纷典型案例
上海金融法院于10月29日发布第七批金融纠纷典型案例，旨在为市场主体提供审判参考并发挥规则引领作用。该院建院八年多来审理了27件全国首例案件，连续七年通过威科先行平台发布中英文案例，累计阅读量超1600万次。未来将落实国际推广长效机制，稳定中外当事人裁判预期，支撑上海国际金融中心建设。
东方财富·要闻AI 评分4242 国家金融监督管理总局：稳妥推进中小金融机构改革化险，支持化解房地产及地方债风险
国家金融监督管理总局召开党委（扩大）会议，部署贯彻落实党的二十届五中全会精神。会议强调稳妥推进中小金融机构改革化险、减量提质，并积极支持配合化解房地产和地方政府债务风险。监管层坚持严监管强监管定位，督促机构优化金融资源配置，提升金融服务适配性以围绕“十五五”规划重点任务。
新浪财经·7×24AI 评分4646 上交所对*ST清越有关责任人予以纪律处分
上交所对苏州清越光电科技股份有限公司（*ST清越）有关责任人予以纪律处分。因公司招股说明书及定期报告存在虚假记载，虚增利润总额最高达2358万元，时任董事长高裕弟等四人被公开谴责并认定3至8年不适合担任上市公司董监高。
新浪财经·7×24AI 评分6262 金融监管总局发布《资产管理信托管理办法》答记者问 明确信托销售不得承诺保本保收益
国家金融监督管理总局就《资产管理信托管理办法》答记者问，明确信托公司开展资产管理信托业务应向投资者充分说明风险，不得以任何形式承诺保本保收益。办法规定现阶段仅允许信托公司、商业银行、保险公司和证券公司代理销售信托产品，并严格风险揭示与销售管理。此外，要求坚持风险匹配原则，对信托产品和普通投资者分别划分等级，确保销售与投资者风险承受能力相匹配。
华尔街见闻AI 评分7575 国家金融监督管理总局发布《资产管理信托管理办法》明确多项禁令
国家金融监督管理总局发布《资产管理信托管理办法》，规定信托公司管理信托产品时不得向投资者承诺本金不受损失或保证最低收益，也不得设置预期收益率。办法同时禁止以信托名义开展投行类募资服务及参与具有滚动发行、集合运作特征的资金池业务，并要求信托公司履行自主管理职责，严禁转委托和非法利益输送。
第一财经AI 评分4242 上交所资产支持证券开展集中簿记建档发行
上交所发布通知，明确ABS簿记模块将于2026年11月2日正式上线运行。自该日起，在上交所簿记发行的资产支持证券原则上应当统一使用该系统完成发行定价。承销机构及专业机构投资者可直接通过互联网访问模块参与发行，以提升定价合规性与服务效率。
第一财经AI 评分4040 金融监管总局部署中小金融机构改革化险及房地产债务风险化解
10月30日，金融监管总局召开党委（扩大）会议，传达学习党的二十届五中全会精神并研究部署落实措施。会议强调稳妥推进中小金融机构改革化险、减量提质，积极支持配合化解房地产和地方政府债务风险。会议要求坚持严监管强监管，提升监管有效性，引导行业围绕“十五五”规划优化金融资源配置。
金十数据AI 评分4040 国家金融监督管理总局部署中小金融机构改革化险及房地产债务风险化解
国家金融监督管理总局召开党委（扩大）会议，部署稳妥推进中小金融机构改革化险、减量提质，并积极支持配合化解房地产和地方政府债务风险。会议强调坚持严监管强监管，提升监管有效性，引导行业围绕“十五五”规划优化金融资源配置，持续提升金融服务适配性。
东方财富·要闻AI 评分4646 国家能源局：即将出台系列政策文件规范电力零售市场
国家能源局市场监管司副司长王云波10月30日表示，即将出台《售电公司管理办法》等系列政策文件，从风险管控、运营管理、信用管理及责任落实四方面规范电力零售市场。数据显示，截至2026年9月底，全国实际参与交易的售电公司有3743家，1至9月累计盈利约127亿元，代理零售交易电量约3.17万亿千瓦时。
东方财富·要闻AI 评分6565 助贷新规施行一年：多家银行细化名单状态标注并大幅缩减合作机构
助贷新规施行满一年，浙商银行、蓝海银行等多家银行在合作机构名单中新增“仅存续业务”或“暂停投放”等状态标注，合作机构数量普遍下降且向头部平台集中。国家金融监督管理总局要求实行名单制管理后，银行不再与名单外机构合作，被移出名单的机构多因合规短板或风控能力偏弱。
新浪财经·7×24AI 评分2626 交易商协会召开银行间市场支持先进制造业发展座谈会
交易商协会于2026年10月27日在苏州召开银行间市场支持先进制造业发展座谈会，徐工集团等7家企业及3家金融机构参会。会后实地走访亨通集团等5家企业了解融资诉求，并针对性提供融资参考。下一步将在人民银行指导下加强债券制度创新，深挖科技创新债券优势，拓宽先进制造业多元化融资渠道。
东方财富·要闻AI 评分5555 华润置地、招商蛇口获公司债券注册批复，拟募资366亿元支持房地产新模式
华润置地与招商蛇口近日取得公司债券注册批复，拟募集资金合计366亿元。其中140.5亿元按“项目融资”逻辑投向北京、上海等地符合“好房子”标准的住宅项目。此举落实证监会支持构建房地产发展新模式的意见，推动房企融资从依赖主体信用向基于项目情况转变。
东方财富·要闻AI 评分5050 证监会对清越科技欺诈发行及信息披露违法案作出处罚
10月30日，证监会披露对清越科技财务造假案的处罚决定。经查，该公司在IPO招股书及后续年报中虚增利润，2022年上半年虚增额占当期利润总额131.74%。证监会对高裕弟等四名责任人合计罚款2800万元，并分别采取3至8年证券市场禁入措施。
金十数据AI 评分2828 上期所调整燃料油、石油沥青期货涨跌停板及保证金比例
上期所宣布自2026年11月3日收盘结算时起，调整燃料油和石油沥青期货相关合约的涨跌停板幅度与交易保证金比例。其中燃料油FU2612等合约涨跌停板为18%，一般持仓保证金比例为20%；石油沥青BU2611等合约涨跌停板为14%，一般持仓保证金比例为16%。
金十数据AI 评分3636 上期能源调整原油及低硫燃料油期货涨跌停板与保证金比例
上期能源宣布自2026年11月3日收盘结算时起，调整原油期货SC2612、SC2701及低硫燃料油期货LU2612、LU2701合约的风控参数。上述合约涨跌停板幅度调整为18%，套保持仓交易保证金比例为19%，一般持仓为20%。如遇《上海国际能源交易中心风险控制管理细则》第十六条规定情况，将在上述基础上进一步调整。
财联社电报AI 评分3535 上期能源调整原油及低硫燃料油期货涨跌停板与保证金比例
上期能源宣布自2026年11月3日收盘结算时起，调整原油期货SC2612、SC2701及低硫燃料油期货LU2612、LU2701合约的风控参数。上述合约涨跌停板幅度设为18%，套保持仓交易保证金比例为19%，一般持仓为20%。如遇特定风控情形，将在该基础上进一步调整。
新浪财经·7×24AI 评分3535 10只ETF调入港股通标的 11月9日起生效
中国投资信息有限公司发布通知，将华夏港美AI、嘉实科技50等10只ETF调入沪港通下港股通标的名单。此次调整自11月9日起正式生效。新增产品覆盖人工智能、科技、高股息及红利低波等投资方向。
金十数据AI 评分2828 证监会：坚决惩治新型和隐性腐败，深化风腐同查同治
10月30日，中国证监会主席吴清主持召开党委（扩大）会议，强调坚决惩治新型和隐性腐败，深化风腐同查同治。会议要求完善权力配置运行的制约和穿透式监督，强化科技赋能。同时落实新时代廉洁文化建设三年行动计划，厚植系统和行业廉洁文化。
金十数据AI 评分3030 证监会：全力稳市场稳预期 持续提升资本市场韧性和信心
中国证监会党委传达贯彻党的二十届五中全会精神，要求全力稳市场稳预期。会议提出深化投融资综合改革，完善全链条监管体系，以提升资本市场韧性和信心。此举旨在确保“十五五”开局之年资本市场各项任务圆满完成。
华尔街见闻AI 评分3535 证监会：全力稳市场稳预期，持续提升资本市场韧性和信心
10月30日，中国证监会主席吴清主持召开党委（扩大）会议，传达学习党的二十届五中全会精神。会议强调狠抓“关键少数”，深刻反思易会满、王会民等案件教训，深化以案促改。会议要求全力稳市场稳预期，深化投融资综合改革，完善全链条监管体系，以提升资本市场韧性和信心。
第一财经AI 评分5858 国家能源局将出台售电公司管理办法等政策规范电力零售市场
国家能源局市场监管司副司长王云波表示，我国即将出台《售电公司管理办法》《电力零售市场基本规则》《电力市场风险防控管理办法》等政策文件，以应对部分地区售电公司亏损退市现象。
财联社电报AI 评分4141 外交部回应美方禁止中国实验室检测美国电子设备：坚决反对、强烈不满
外交部发言人郭嘉昆就美方监管机构决定禁止所有中国实验室开展智能手机等美国电子设备检测业务一事，表示中方坚决反对、强烈不满。郭嘉昆指出，美方泛化国家安全概念、滥用国家力量无理打压中国企业，严重阻碍中美企业正常经贸往来，不符合包括美国企业及消费者在内的各方利益。中方将采取必要措施，坚定维护自身正当合法权益。
东方财富·要闻AI 评分5050 金融法草案将二审，拟增加对互联网营销等针对性规定
十四届全国人大常委会第二十五次会议将于11月2日至6日审议金融法草案二次审议稿。该草案拟增加对互联网营销等活动的针对性规定，并充实金融消费者与投资者权益保护制度。此外，草案还将加强对资产管理产品和服务的统一规范及跨境金融活动监管。
第一财经AI 评分5252 金融法草案将二审，拟增加对互联网营销等针对性规定
十四届全国人大常委会第二十五次会议将于11月2日至6日审议金融法草案二次审议稿。此次修订拟增加对互联网营销活动的针对性规定，并充实金融消费者与投资者权益保护制度。草案还将加强对资产管理产品和服务的统一规范及跨境金融活动监管。
第一财经AI 评分4040 外交部回应美方禁止中国实验室检测美国电子设备：坚决反对、强烈不满
10月30日，外交部发言人郭嘉昆就美方拟禁止所有中国实验室开展智能手机等美国电子设备检测业务一事表示坚决反对和强烈不满。郭嘉昆指出，美方泛化国家安全概念、滥用国家力量无理打压中国企业，严重阻碍中美正常经贸往来，不符合包括美国企业及消费者在内的各方利益。中方将采取必要措施坚定维护自身正当合法权益。
东方财富·要闻AI 评分4242 香港证监会点名17家港股公司，股权集中度最高达99.53%
2026年以来，香港证监会公布17家股权高度集中的港股公司，其中德商产投服务少数股东持股合计达99.53%。这些公司具备控股股东持股超50%、股价短期暴涨数倍至4015%、小市值低成交及基本面薄弱四大特征。监管警示此类个股易被操纵且波动剧烈，新吉奥房车等标的在公告后出现单日大跌逾30%的行情。
东方财富·要闻AI 评分4444 国家能源局：电力中长期交易实现全年连续开市，新能源可动态调整合同偏差
10月30日，国家能源局宣布电力中长期交易已实现365个自然日连续开市，覆盖除西藏外全国范围。该机制允许风电、光伏等经营主体依据最新气象数据动态调整合同偏差，规避考核费用。今年度夏期间，此举推动全国市场交易电量新增约240亿千瓦时。
东方财富·要闻AI 评分2828 市场监管总局召开企业公平竞争座谈会，互联网平台、汽车等领域企业参会
10月28日，国家市场监督管理总局召开企业公平竞争座谈会，与互联网平台、汽车、医药等领域企业负责人交流。副局长潘晓东强调将强化反垄断反不正当竞争执法，破除地方保护和市场分割，指导企业提升合规管理能力，推进全国统一大市场建设。
金十数据AI 评分3030 国家市场监督管理总局在京召开企业公平竞争座谈会
10月28日，国家市场监督管理总局在京召开企业公平竞争座谈会，聚焦反垄断与推进全国统一大市场建设。总局副局长潘晓东强调将强化执法、破除地方保护，并指导企业提升合规管理能力以营造公平市场环境。
东方财富·要闻AI 评分3535 市场监管总局在京召开企业公平竞争座谈会
10月28日，国家市场监督管理总局在京召开企业公平竞争座谈会，与互联网平台、汽车、医药等领域企业负责人深入交流。副局长潘晓东出席并讲话，强调将强化反垄断反不正当竞争执法，破除地方保护和市场分割，指导企业提升合规管理能力，营造公平公正市场环境以推进全国统一大市场建设。
第一财经AI 评分3232 市场监管总局在京召开企业公平竞争座谈会
10月28日，国家市场监督管理总局在京召开企业公平竞争座谈会，围绕推进全国统一大市场建设与互联网平台、汽车、医药等领域企业交流。副局长潘晓东强调将强化反垄断反不正当竞争执法，破除地方保护和市场分割，指导企业提升合规管理能力以营造公平市场环境。
东方财富·要闻AI 评分2929 市场监管总局召开企业公平竞争座谈会
10月28日，国家市场监督管理总局在京召开企业公平竞争座谈会，围绕推进全国统一大市场建设与互联网平台、汽车、医药等领域企业负责人交流。总局副局长潘晓东强调将强化反垄断反不正当竞争执法，破除地方保护和市场分割，指导企业提升合规管理能力，营造公平公正市场环境。
中国证券报AI 评分2828 2026年金融业强化合规风控，设立首席合规官并应用AI技术
2026年金融业紧扣防风险主线，推动合规管理向事前防控转变。金融监管总局等四部委发布实施意见，多家机构获批设立首席合规官以完善治理架构。中信银行、平安产险等引入“AI天盾”及多模态大模型技术，构建智能风控体系，实现风险实时识别与主动处置。
美联储 Federal ReserveAI 评分4040 美联储批准丰业银行收购 Maple Financial Holdings 申请
美联储于10月29日宣布批准加拿大丰业银行（The Bank of Nova Scotia）成为银行控股公司的申请。该交易通过收购达拉斯的 Maple Financial Holdings, Inc.，使其间接获得俄克拉荷马州 Tulsa 的 MapleMark Bank 控制权。
SEC 美国证监会AI 评分5555 SEC 指控 BG Wealth 与 DSJ Exchange 利用虚假备案实施 1.3 亿美元欺诈
SEC 指控 BG Wealth Sharing Ltd 和 DSJ Exchange Pty Ltd 通过提交虚假 Form ADV 和 Form D 备案，向数万名零售投资者募集超过 1.3 亿美元。该欺诈计划始于 2025 年 10 月，被告谎称拥有“无风险”加密货币交易信号并伪造 SEC 认证以骗取信任。SEC 已移除相关虚假备案文件，并寻求永久禁令、追缴非法所得及民事罚款。