SEC 与法国 AMF 签署监管合作 MOU，恢复处理相关注册申请
SEC 与法国 AMF 签署监管合作谅解备忘录，建立咨询、合作与信息交换框架。SEC 将据此处理受 AMF 监管的资产管理公司提交的新注册及待审申请，便利其作为投资顾问在美开展业务。SEC 主席 Atkins 称该 MOU 体现证券监管合作精神，AMF 主席 Barbat-Layani 称其强化了两机构合作。
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SEC 美国证监会AI 评分4242 中国证券报AI 评分1818 专访北银理财总裁郭振涛：深耕理财公司特色赛道，追求有质量的规模增长
北银理财总裁郭振涛接受专访，介绍公司以低波稳健为产品底色，打造“京华四季·春夏秋冬”产品系列，并自2023年启动代销布局以来与100余家银行合作、行外代销规模突破1600亿元。公司依托北京银行资源布局科技金融，通过“京华润泽冬”系列参与摩尔线程B轮、臻宝科技融资，两家企业均已上市。养老金融方面已落地两款面向银发客群的持有期固收产品，并确定五大布局方向。
中国证券报AI 评分5858 首批18只主动管理ETF获批，富国价值优选量化选股主动ETF在列
10月19日，境内首批18只主动管理ETF获中国证监会准予注册批复，沪、深交易所各有9只，后续将启动募集程序，富国价值优选量化选股主动ETF同步获批。主动ETF不跟踪特定指数，由管理人自主构建组合，同时保留场内交易、实物申赎、持仓透明的运作形式。制度上要求持有证券不少于30只、前十大持仓权重合计不超过基金资产净值的60%。
中国证券报AI 评分4242 华夏质量甄选主动ETF等首批主动ETF获批，ETF市场迎来"主动时代"
10月19日，华夏质量甄选主动管理交易型开放式股票证券投资基金正式获批，境内ETF市场迎来"主动时代"。该产品不受指数成分股约束，基金经理可自主选股、动态调整持仓，以追求超越业绩基准的Alpha收益为目标，并可在交易所实时买卖。彭博数据显示，截至2026年6月30日，全球主动ETF总规模达2.5万亿美元，2016年以来复合年均增长率达49%。
中国证券报AI 评分5555 华泰柏瑞价值精选主动管理ETF等境内首批主动ETF获批
10月19日，包括华泰柏瑞价值精选主动管理ETF在内的境内首批主动管理ETF获批。这类产品不跟踪特定指数，由基金经理自主配置资产、行业和个股，每日公布申购赎回清单，可盘中实时买卖和实物申赎。ETFGI数据显示，截至2026年8月底全球主动管理型ETF资产规模达2.72万亿美元，连续77个月净流入；截至9月末境内ETF总规模约4.93万亿元。
证监会要闻精选AI 评分7272 证监会主席吴清在2026金融街论坛演讲，提出稳市、改革、监管、开放四方面举措
证监会主席吴清在2026金融街论坛年会上表示，证监会将坚持稳中求进，从维护市场稳定、深化包容性改革、强化依法从严监管、扩大高水平开放四方面推进“十五五”资本市场工作。
推荐理由：证监会主席在论坛上集中列出稳市、改革、监管与开放四方面举措，读者可据此对照后续政策落地节奏。
SEC 美国证监会AI 评分4040 SEC 提议扩大注册基金可交叉交易的证券范围
SEC 10 月 9 日提议修订《投资公司法》交叉交易规则 Rule 17a-7，拟恢复大多数固定收益证券的交叉交易能力，并更新定价与监督等条件。提案要求开展交叉交易的注册基金汇总报告交易活动，以提升透明度。提案将在《联邦公报》刊登后开放 60 天意见征询期。
证监会要闻精选AI 评分6060 中国证监会就修订后的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及配套规则公开征求意见
中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，修订方向包括压实基金管理人职责、完善权益类基金投资运作安排以支持其发展、优化部分监管指标及机制以提高运作灵活度。现行《运作办法》自2014年修订发布至今已逾10年，此次修订旨在落实《推动公募基金高质量发展行动方案》。
推荐理由：证监会修订实施逾十年的基金运作办法，明确支持权益类基金与提高运作灵活度，可对照现行规则看变化方向。
SEC 美国证监会AI 评分5858 SEC 寻求对前 Western Asset 联席 CIO Ken Leech 作出最终判决
SEC 就前 Western Asset 联席首席投资官 Stephen Kenneth Leech II 的抢跑分配（cherry picking）案申请法院批准最终判决，Leech 同意支付 300 万美元罚款、接受高管及董事禁入并永久禁止违反联邦证券法反欺诈条款，但未承认指控。
证监会要闻AI 评分5858 证监会就《私募投资基金募集监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
中国证监会就《私募投资基金募集监督管理办法（征求意见稿）》向社会公开征求意见，办法共七章四十五条。主要内容包括明确“卖者尽责、买者自负”原则与募集方式、细化禁止性行为，完善合格投资者资产规模、收入水平和投资经历等认定标准并强化穿透监管，压实管理人和销售机构的适当性管理与风险揭示义务，同时明确募集结算专用账户、募集结算资金监督机构等资金安全保障要求及相应法律责任。