土耳其任命Muhsin Atci为资本市场监管机构负责人以应对基金危机
土耳其总统埃尔多安任命税务稽查委员会主席Muhsin Atci担任资本市场监管机构（SPK）负责人，旨在处置震动金融市场的投资基金危机。官方公报同时任命Ersin Basar Ekmekci为副主席、Yasemin Girici为委员。本轮危机源于部分投资基金无法兑付赎回申请，引发投资者集中出逃及股市下跌，司法部长称其类似庞氏骗局。
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新浪财经·7×24AI 评分4848
东方财富·要闻AI 评分7070 国家金融监管总局发布资产管理信托管理办法 严禁通道与资金池运作
国家金融监管总局于10月30日发布《资产管理信托管理办法》，定于2027年1月1日起施行。该办法将资管信托定位为私募资管产品，明确严禁承诺保本保收益、禁止通道业务与资金池运作，并限制代理销售机构范围。用益金融信托研究院指出，新规将直接冲击传统非标融资类集合信托，迫使存量项目整改，推动行业告别类信贷模式，转向以底层资产组合和管理人投研能力为核心的净值化发展阶段。
中国证券报AI 评分4848 公募基金第四批业绩比较基准调整落地
10月30日，公募基金第四批千余只存量产品集中发布业绩比较基准调整公告，过渡期内累计超4000只产品完成调整安排。此次调整旨在使基准更准确反映基金定位与投资风格，提升业绩可比性，但不意味着基金调仓。随着四批接力推进，新规过渡期任务进入收尾阶段，行业对业绩比较基准的全流程管理持续深化。
东方财富·要闻AI 评分5353 《金融产品网络营销管理办法》实施满月：金融机构告别粗放营销转向规范化
2026年9月30日实施的《金融产品网络营销管理办法》已满一个月，金融机构全面清理误导性宣传话术，个人朋友圈营销“停更”，获客逻辑从“流量至上”转向“专业为本”。持牌机构收紧外部合作权限，将私域营销迁移至企业微信并强化合规审核，头部与中小机构在转型中差距显现。目前行业仍面临营销行为可回溯管理标准不统一及AI生成内容定性难等实操挑战。
东方财富·要闻AI 评分6060 监管细化券商基金调研费用管理：禁止变相补偿与超额买单
监管机构近期对券商和基金公司强化佣金使用规范提出细化要求，重点管控调研活动中的费用合规性。规定明确禁止使用交易佣金转移支付专家咨询、会议及机酒等应由机构自身承担的费用，且基金公司不得通过提高佣金分配比例或承诺交易量等方式向券商变相补偿。监管强调机构需自查自纠并退回超标开支，后续拟将佣金使用纳入年度现场检查关注要点，违规将从严处理。
财联社电报AI 评分6060 证监会批复同意深圳前海股交开展私募及创投基金份额转让试点
中国证监会近日正式批复，同意在深圳前海股权交易中心开展私募股权投资和创业投资基金份额转让试点。深圳股交已制定完成“1+N”业务规则体系，明确基金份额转让的挂牌条件、材料要求、交易方式及监管机制，并上线业务系统提供综合服务。此举旨在补齐深圳私募创投行业退出环节短板，打通“募投管退”良性循环通道。
第一财经AI 评分7171 证监会批准首批18只主动型ETF上市
证监会在2026金融街论坛宣布首批18只主动型ETF正式获批，填补了A股场内主动管理权益产品的空白。首批产品单只募集上限为20亿元，合计最高可达360亿元，有望为市场带来增量资金。产品设计聚焦稳健策略，以均衡、价值、红利为主，并设定了持仓个股不低于30只、前十大权重不超过60%等严格风控要求。
东方财富·要闻AI 评分6565 证监会就私募投资母基金管理规定公开征求意见
中国证监会于10月23日就《私募投资母基金管理规定（征求意见稿）》公开征求意见，共二十三条。规定明确母基金需将不低于80%的基金财产投资于其他私募基金份额，并设定了单只子基金不超过净值25%、穿透后单一底层项目不超过20%等分散投资红线。
金十数据AI 评分4242 部分QDII专户产品陆续清盘，业内人士称与额度比例调整有关
多家公募机构部分QDII专户产品近期陆续清盘，主要因监管要求调整投资额度使用比例。根据规定，基金公司须在2027年底前将用于专户的QDII投资额度压降至20%以内。业内人士指出，未完成该压降工作可能直接影响后续新一批QDII额度的申请获批。
第一财经AI 评分4242 部分QDII专户产品陆续清盘，业内人士称与额度比例调整有关
近日多家公募机构透露部分QDII专户产品陆续清盘。业内人士指出，这与基金公司需调整QDII投资额度在公募与专户间的比例有关。根据年初通知，各公司须在2027年底前将用于专户的QDII投资额度调整至20%以内，目前各家调整步伐正在加速。
华尔街见闻AI 评分5050 公募基金《运作办法》征求意见稿或改变市场资金流向
公募基金《运作办法》征求意见稿强化投资风格与行业分散约束，引发市场对存量持仓再平衡的关注。2026年中主动权益基金电子、通信合计配置达60.40%，与金融、消费板块低配形成反差。政策落地可能促使部分资金回归原定范围，但超配不等于违规，冲击幅度取决于执行口径及市场风格转向。
第一财经AI 评分6767 标普道琼斯指数公司调整成长股和价值股划分规则
标普道琼斯指数公司出台新规，将无形资产、预期盈利和自由现金流纳入价值股评估因素，并取消成长股对过去12个月上涨势头的参考。该新规将于当地时间12月21日美股开盘前生效，预计约3750亿美元跟踪相关指数的被动基金需相应调仓。
东方财富·要闻AI 评分6262 证监会就私募投资母基金新规征求意见 明确80%投资比例与层级豁免
中国证监会就《私募投资母基金管理规定（征求意见稿）》公开征求意见，拟对私募母基金实施差异化监管。规定明确母基金投资于其他私募基金份额的金额不低于其资产净值的80%，并允许符合条件的母基金豁免计入一层投资层级。针对社会保障基金、保险资金等长期资金，新规设置了差异化的投资比例要求，同时压实管理人主动管理职责，严禁让渡投资决策权以规避通道化风险。
第一财经AI 评分4848 基金业协会披露私募登记备案典型案例，涉及基金清算、股东出资等问题
中国证券投资基金业协会发布《私募基金登记备案动态》，披露小规模基金未及时清算及存量产品整改违规等典型案例。协会明确资产净值低于500万元且连续120个交易日未达标的基金应进入清算程序，并强调对股东出资来源实施穿透核查，要求实缴货币资本不低于1000万元且须为合法自有资金。
第一财经AI 评分6565 证监会发布私募投资母基金管理规定征求意见稿
证监会发布《私募投资母基金管理规定（征求意见稿）》，明确母基金投资于其他私募基金份额金额不低于资产净值80%，并设定单只底层项目或标的最高25%的差异化分散投资上限。规定允许社保、保险等长期资金占比超80%的母基金经决策程序后豁免部分比例限制，且不计入一层投资层级，旨在完善私募基金“1+N+X”制度体系。
证监会要闻精选AI 评分6363 中国证监会就《私募投资母基金管理规定（征求意见稿）》公开征求意见
中国证监会起草《私募投资母基金管理规定》征求意见稿并向社会公开征求意见，旨在规范私募投资母基金业务活动并促进其健康发展。该规定共二十三条，明确了母基金的概念分类与认定标准，设定了分散投资要求及对长期资金的差异化投资比例，同时明确豁免计入一层投资层级，并对管理人持续性职责、投后跟踪、穿透管理及负面清单等作出细化规定。
推荐理由：原文列出了母基金认定的分类标准、分散投资比例及豁免层级等六项核心规则，读者可据此了解监管对私募母基金运作的具体合规要求。
第一财经AI 评分6060 中国证监会就《私募投资母基金管理规定（征求意见稿）》公开征求意见
中国证监会起草《私募投资母基金管理规定》征求意见稿并向社会公开征求意见，旨在规范私募投资母基金业务活动。规定共二十三条，明确了对私募投资母基金豁免计入一层投资层级，并对长期资金投资设置差异化比例要求。此外，还细化了分散投资、管理人持续性职责及投资负面清单等运作管理要求。
华尔街见闻AI 评分6262 证监会就私募投资母基金管理规定公开征求意见
中国证监会起草《私募投资母基金管理规定》征求意见稿并向社会公开征求意见。该规定共二十三条，明确私募投资母基金概念分类、细化分散投资要求、豁免计入一层投资层级，并压实管理人主动管理职责及设定投资负面清单。
中国证券报AI 评分5858 证监会四项举措强化制度供给：筹建基金业运行监测中心、规范AI应用、完善违规减持处罚与先行赔付
证监会主席吴清在2026金融街论坛年会上表示将落实四项举措：筹建基金业运行监测中心，承担私募基金份额登记和公私募信息收集、风险监测职责；发布实施人工智能在证券期货业安全合规应用的意见；10月19日已发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》细化违规减持认定标准；并就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见，明确会计师事务所、律师事务所可自愿参照先行赔付。
金十数据AI 评分3838 中基协就《证券投资基金停牌股票投资估值指引》等八项自律规则公开征求意见
中国证券投资基金业协会对八项基金估值自律规则作出修订并公开征求意见，涉及停牌股票、黄金ETF及联接基金、港股通、FOF、流通受限股票、信用衍生品、固定收益品种和私募非上市股权等估值业务，部分规则名称同步修改。协会同时就上述规则是否损害公平竞争、中小投资者权益保护事项征求意见。
东方财富·要闻AI 评分2525 金融监管总局郑锋：支持上海发挥连接境内外市场的桥梁作用
金融监管总局资管机构监管司一级巡视员郑锋在2026外滩年会上表示，金融监管总局将支持上海依托资源优势主动作为，发挥好连接境内外市场的桥梁作用。他提出持续优化资管行业生态、保持监管制度规则透明稳定可预期，并提及信托公司管理办法、资管产品信息披露办法、扩大养老理财试点通知等已出台举措。同时要健全适配双向开放的风险治理体系，完善审慎监管框架与跨境监管协作。
第一财经AI 评分5858 公募基金运作管理办法征求意见 业绩比较基准被要求硬约束投资行为
监管部门就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，要求基金名称显示投资方向的须以可量化方式界定投资范围，混合基金按权益仓位细分为偏股、偏债与其他三类，业绩比较基准须对投资行为形成硬约束。业内人士认为，这些条款将压缩风格漂移空间，推动实际持仓与合同定位对齐，落地还需把业绩比较基准嵌入组合归因、风险预警和基金经理考核全流程。
SEC 美国证监会AI 评分4242 SEC 与法国 AMF 签署监管合作 MOU，恢复处理相关注册申请
SEC 与法国 AMF 签署监管合作谅解备忘录，建立咨询、合作与信息交换框架。SEC 将据此处理受 AMF 监管的资产管理公司提交的新注册及待审申请，便利其作为投资顾问在美开展业务。SEC 主席 Atkins 称该 MOU 体现证券监管合作精神，AMF 主席 Barbat-Layani 称其强化了两机构合作。
中国证券报AI 评分5858 首批18只主动管理ETF获批，富国价值优选量化选股主动ETF在列
10月19日，境内首批18只主动管理ETF获中国证监会准予注册批复，沪、深交易所各有9只，后续将启动募集程序，富国价值优选量化选股主动ETF同步获批。主动ETF不跟踪特定指数，由管理人自主构建组合，同时保留场内交易、实物申赎、持仓透明的运作形式。制度上要求持有证券不少于30只、前十大持仓权重合计不超过基金资产净值的60%。
证监会要闻精选AI 评分7272 证监会主席吴清在2026金融街论坛演讲，提出稳市、改革、监管、开放四方面举措
证监会主席吴清在2026金融街论坛年会上表示，证监会将坚持稳中求进，从维护市场稳定、深化包容性改革、强化依法从严监管、扩大高水平开放四方面推进“十五五”资本市场工作。
推荐理由：证监会主席在论坛上集中列出稳市、改革、监管与开放四方面举措，读者可据此对照后续政策落地节奏。
SEC 美国证监会AI 评分4040 SEC 提议扩大注册基金可交叉交易的证券范围
SEC 10 月 9 日提议修订《投资公司法》交叉交易规则 Rule 17a-7，拟恢复大多数固定收益证券的交叉交易能力，并更新定价与监督等条件。提案要求开展交叉交易的注册基金汇总报告交易活动，以提升透明度。提案将在《联邦公报》刊登后开放 60 天意见征询期。
证监会要闻精选AI 评分6060 中国证监会就修订后的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及配套规则公开征求意见
中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，修订方向包括压实基金管理人职责、完善权益类基金投资运作安排以支持其发展、优化部分监管指标及机制以提高运作灵活度。现行《运作办法》自2014年修订发布至今已逾10年，此次修订旨在落实《推动公募基金高质量发展行动方案》。
推荐理由：证监会修订实施逾十年的基金运作办法，明确支持权益类基金与提高运作灵活度，可对照现行规则看变化方向。
SEC 美国证监会AI 评分5858 SEC 寻求对前 Western Asset 联席 CIO Ken Leech 作出最终判决
SEC 就前 Western Asset 联席首席投资官 Stephen Kenneth Leech II 的抢跑分配（cherry picking）案申请法院批准最终判决，Leech 同意支付 300 万美元罚款、接受高管及董事禁入并永久禁止违反联邦证券法反欺诈条款，但未承认指控。
证监会要闻AI 评分5858 证监会就《私募投资基金募集监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
中国证监会就《私募投资基金募集监督管理办法（征求意见稿）》向社会公开征求意见，办法共七章四十五条。主要内容包括明确“卖者尽责、买者自负”原则与募集方式、细化禁止性行为，完善合格投资者资产规模、收入水平和投资经历等认定标准并强化穿透监管，压实管理人和销售机构的适当性管理与风险揭示义务，同时明确募集结算专用账户、募集结算资金监督机构等资金安全保障要求及相应法律责任。