海南证监局对华安证券海南分公司出具警示函
近日，海南证监局对华安证券海南分公司采取出具警示函措施。该分公司个别投资顾问在网络直播中以暗示方式或“传言”为依据提供具体证券投资建议，且留痕管理不到位。上述行为违反《证券投资顾问业务暂行规定》，被记入资本市场诚信档案数据库。
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中国证券报AI 评分2525
东方财富·要闻AI 评分5353 《金融产品网络营销管理办法》实施满月：金融机构告别粗放营销转向规范化
2026年9月30日实施的《金融产品网络营销管理办法》已满一个月，金融机构全面清理误导性宣传话术，个人朋友圈营销“停更”，获客逻辑从“流量至上”转向“专业为本”。持牌机构收紧外部合作权限，将私域营销迁移至企业微信并强化合规审核，头部与中小机构在转型中差距显现。目前行业仍面临营销行为可回溯管理标准不统一及AI生成内容定性难等实操挑战。
东方财富·要闻AI 评分6060 证监会核准设立花旗证券（中国） 外资券商扩容至7家
证监会于10月23日批复核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，业务范围涵盖经纪、咨询、承销保荐及自营，使其成为第7家外商独资券商。目前大和证券正办理独资变更，城堡证券与日兴证券申请在审，外资参控股券商总资产占行业比重仅约0.36%，但在头部交易席位中集中度较高。
东方财富·要闻AI 评分6060 监管细化券商基金调研费用管理：禁止变相补偿与超额买单
监管机构近期对券商和基金公司强化佣金使用规范提出细化要求，重点管控调研活动中的费用合规性。规定明确禁止使用交易佣金转移支付专家咨询、会议及机酒等应由机构自身承担的费用，且基金公司不得通过提高佣金分配比例或承诺交易量等方式向券商变相补偿。监管强调机构需自查自纠并退回超标开支，后续拟将佣金使用纳入年度现场检查关注要点，违规将从严处理。
中国证券报AI 评分3939 中证协修订券商社会责任评价办法，新增资金投入指标并提升投教加分上限
中国证券业协会就《证券公司履行社会责任专项评价办法（修订稿）》征求意见，反馈截止2026年10月30日。修订稿新增“服务帮扶地区资金投入情况”指标，对投入超100万元券商按金额或营收占比排名计分，并删除原区域协调发展指标以避重复统计。投资者教育评估加分上限由0.05分提至0.3分，B等次首次纳入加分，推动行业从重广度转向求实效。
财联社电报AI 评分5858 清越科技3.7亿元基金先行赔付启动 监管部署券商做好适格投资者服务
清越科技因欺诈发行被处罚后设立的3.7亿元先行赔付专项基金正在推进落地，中证协要求券商做好适格投资者的通知与服务工作。该基金由投保基金公司管理，旨在赔付因公司违法违规遭受损失的投资者，券商需通过指定负责人、开设专用热线等措施维护中小投资者权益。
东方财富·要闻AI 评分6262 证监会核准设立花旗证券（中国），境内第七家外资独资券商落地
中国证监会于10月23日发布批复，核准设立由花旗环球金融控股100%出资的花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，注册地为上海。至此，中国境内外资独资券商增至7家。
东方财富·要闻AI 评分6060 证监会核准设立花旗证券（中国），外商独资券商增至七家
中国证监会于10月23日发布公告，核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，由花旗环球金融控股持股100%。至此，外商独资券商数量增至七家，此前已包括摩根大通、高盛、渣打、法巴、瑞穗和瑞银证券。
东方财富·要闻AI 评分5353 花旗证券（中国）获外商独资券商牌照，注册资本12亿元
中国证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，由花旗环球金融控股全资持股。该公司注册地为上海，业务范围涵盖证券经纪、投资咨询、承销保荐及自营。此前摩根大通、高盛等外资券商已获批，显示外资证券机构准入保持常态化。
东方财富·要闻AI 评分5555 花旗获外商独资券商牌照 外资证券机构准入常态化
10月23日，中国证监会核准设立注册资本12亿元的花旗证券（中国）有限公司。此前摩根大通、高盛等多家外商独资券商已获准成立，显示外资证券机构准入保持常态化。
东方财富·要闻AI 评分6262 中国证监会核准设立花旗证券（中国），外资独资券商增至七家
10月23日，中国证监会正式发布批复，核准设立花旗证券（中国）有限公司。该公司注册地为上海市，注册资本人民币12亿元，由花旗环球金融控股有限公司持股100%，业务范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐及证券自营。随着花旗中国的获批，中国境内已有六家外资独资券商获准设立，加上此前转为独资的瑞银证券，外资独资券商总数增至七家。
东方财富·要闻AI 评分5757 中国证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司
中国证监会正式批复核准设立花旗证券（中国）有限公司，这是国内第七家外资独资证券公司。该公司由花旗环球金融控股100%持股，注册资本12亿元，业务涵盖经纪、咨询、承销保荐及自营。证监会要求其在6个月内完成工商登记，并严格落实网络安全与数据跨境流动合规管理。此前摩根大通、高盛等外资机构已陆续实现独资运营。
东方财富·要闻AI 评分6262 证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司 成为第7家外商独资券商
中国证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册地为上海，注册资本12亿元，由花旗环球金融控股100%出资。这是继瑞穗证券之后中国境内第7家获批的外商独资券商，业务范围涵盖证券经纪、投资咨询、承销保荐及自营。文章指出此举标志着外资进入中国资本市场步伐加快，且从6月监管表态到10月批文落地仅间隔四个月，显示政策传导速度提升。
东方财富·要闻AI 评分6262 花旗证券（中国）获批落户上海，外资独资券商增至七家
证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，由花旗环球金融控股全资持股，注册地为上海。这是继高盛、摩根大通等之后第7家获批的外资独资券商，花旗由此结束与东方证券的合资历史，转向独资展业。获批业务包括证券经纪、投资咨询、承销保荐及自营，需在6个月内完成工商注册并申领许可证。
东方财富·要闻AI 评分6262 证监会核准设立花旗证券（中国），成为第七家外资独资券商
中国证监会于10月23日发布批复，核准设立花旗证券（中国）有限公司，使其成为国内第七家外资独资证券公司。该公司注册地为上海，注册资本12亿元，由花旗环球金融控股有限公司100%持股，业务涵盖经纪、咨询、承销保荐及自营。
东方财富·要闻AI 评分6565 证监会批复设立花旗证券（中国）有限公司，成为第7家外资独资券商
10月23日，证监会正式批复设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，由花旗环球金融控股100%出资。获批业务涵盖证券经纪、投资咨询、承销与保荐及自营，不含资产管理，须在6个月内完成工商登记。随着花旗落地，国内外商独资券商扩容至7家，包括瑞银、摩根大通、高盛等机构。
东方财富·要闻AI 评分6060 证监会核准设立花旗证券（中国），境内第七家外资独资券商落地
中国证监会发布批复，核准设立由花旗环球金融控股100%出资的花旗证券（中国）有限公司，注册资本人民币12亿元，注册地为上海。随着花旗证券获批，中国境内外资独资券商增至7家，其业务范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐及证券自营四项。从2021年提交申请到2026年获准，历时近五年，此前六家外资独资券商分别为摩根大通证券、高盛证券、渣打证券、法巴证券、瑞穗证券和瑞银证券。
第一财经AI 评分5353 花旗证券（中国）有限公司获证监会核准设立
证监会10月23日核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，由花旗环球金融控股有限公司100%控股。该公司注册地为上海，业务范围涵盖证券经纪、投资咨询、承销与保荐及自营。此前其申请于2023年底获受理，此次获批标志着外资券商在华独资布局再添新成员。
东方财富·要闻AI 评分5050 证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司
证监会10月23日核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，由花旗环球金融控股100%持股。该公司注册地为上海，业务涵盖证券经纪、投资咨询、承销保荐及自营。此前花旗曾通过合资公司东方花旗进入中国市场，后转为全资申请，此次获批使其成为在华外资独资券商之一。
东方财富·要闻AI 评分5252 证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司，成为第七家外资独资券商
中国证监会10月23日核准设立花旗证券（中国）有限公司，使其成为国内第七家外资独资证券公司。该公司注册资本12亿元，由花旗环球金融控股100%持股，业务涵盖经纪、咨询、承销与自营。需在批复下发之日起6个月内完成工商登记，并严格落实网络安全法及数据跨境流动合规要求。
东方财富·要闻AI 评分6060 证监会批复设立第七家外资独资券商花旗证券
证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，由花旗环球金融控股全资持股。这是继渣打、摩根大通等之后第七家获批的外资独资券商，业务范围涵盖经纪、咨询、承销保荐及自营。批复要求其在6个月内完成工商登记，并严格落实数据跨境流动合规管理。
东方财富·要闻AI 评分6262 证监会核准花旗证券（中国）有限公司设立
证监会已核准花旗设立独资证券公司“花旗证券（中国）有限公司”，使其成为国内第七家外商独资券商。该公司注册地为上海，注册资本12亿元人民币，获批业务涵盖证券经纪、承销与保荐、投资咨询及自营。此前已有摩根大通、高盛、渣打、法巴、瑞穗及瑞银六家外资机构获此资格。
华尔街见闻AI 评分6868 证监会核准设立花旗证券（中国），Visa获准筹备银行卡清算机构
证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元人民币，外商独资券商增至七家。中国人民银行批准威士信息技术（北京）有限公司筹备银行卡清算机构，若通过开业审批有望独立开展人民币银行卡清算业务。
华尔街日报·市场AI 评分5252 花旗获中国监管批准设立全资证券公司
花旗集团已获中国监管机构批准，将在华设立一家全资证券公司。这是该机构多年来深化中国市场布局努力中的一个重要里程碑。
华尔街见闻AI 评分5555 花旗证券（中国）获批设立，成为第7家外商独资券商
证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，业务涵盖证券经纪、投资咨询、承销与保荐及自营。花旗由此获得第7张外商独资券商牌照，大和证券后续将完成登记获第8张牌照。外资准入常态化有望推动资本市场高水平对外开放进一步深化。
东方财富·要闻AI 评分5858 证监会核准设立花旗证券（中国），注册资本12亿元
10月23日，中国证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册地上海，注册资本12亿元人民币，由花旗环球金融控股有限公司100%持股，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营。该申请自2021年12月获接收，2023年12月获受理，2024年2月收到一次书面反馈。此前花旗曾与东方证券合资设立东方花旗证券，2019年花旗亚洲将所持33.33%股权转让给东方证券后退出。
东方财富·要闻AI 评分5353 花旗获批设立外商独资券商，注册资本12亿元
10月23日证监会核准设立花旗证券（中国）有限公司，注册资本12亿元，成为第7家外商独资券商。此前已有摩根大通、高盛等6家外资机构获此牌照，大和证券预计将获第8张。监管层表示将有序扩大市场高水平对外开放，鼓励外资机构发挥专业能力参与创新业务。
东方财富·要闻AI 评分4242 中证协发布《证券行业示范实践第8号》 规范证券公司并购重组
中国证券业协会组织编写《证券行业示范实践第8号——证券公司并购重组》，为行业并购重组提供操作指引。2024年以来证券行业已有8起合并案例，涉及17家证券公司。《示范实践》按论证准备、并购交易、整合融合三阶段细化操作标准与审批流程，并回应内幕信息管理、交易结构、系统迁移、人员整合等共性问题。
CNBC 头条AI 评分6060 美国众议院委员会称Webull内部消息显示中国员工可访问美国客户数据
美国众议院中国问题特别委员会分析Webull内部Teams聊天记录后称，一名中国员工在2021年曾接触美国客户账户信息，与公司所称敏感数据仅限美国员工访问的说法存在出入。